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常見問題
一、受益人基本資訊
***
申請往來之產品或服務
公募基金
私募基金
***
客戶型態
新客戶
既有客戶
***
首次預計申購金額
必須為數字
***
是否為外國人士
否
是
***
***
居留目的
觀光
工作
其他
***
***
國籍
中華民國
其他(若有多國籍亦請註明)
***
***
居住地
中華民國
其他
***
婚姻狀況
未婚
已婚
不提供
***
子女數目
無
1位
2位
3位
4位
5位以上
不提供
***
職業別
***
任職機構
任職機構名稱
請確實填寫以免影響你的權益
***
職稱
***
***
家庭平均年收入(含薪資、租金、投資收益等收入)
100萬(含以下)
100萬以上~500萬（含）
500萬以上~1,000萬（含）
1,000萬~5,000萬（含）
5,000萬以上
***
***
財產總額
500萬(含以下)
500萬以上~1,000萬（含）
1,000萬以上~5,000萬（含）
5,000萬~1億（含）
1億~10億（含）
10億以上
***
***
預計投資金額
100萬(含以下)
100萬以上~500萬（含）
500萬以上~1,000萬（含）
1,000萬~5,000萬（含）
5,000萬~1億（含）
1億以上
***
財富累積來源(可複選)
薪資所得
投資收益
退休金
遺產繼承／贈與
處分不動產
其他
二、防制洗錢及打擊資恐聲明事項
聲明
聲明事項
***
地域1
1.台端之國籍或居住地是否為台灣?
是
否
***
***
地域2
2.台端之國籍或居住地是否除台灣以外，還有其他國家或區域? (如勾選是，請說明國家或區域：)
是
否
***
***
地域3
3.台端是否具有雙重國籍? (如勾選是，請說明國家或區域：)
是
否
***
重要政治性職務人士1
1.台端是否為現任國外政府之重要政治性職務人士或家庭成員及密切關係人?
是
否
***
重要政治性職務人士2
2.台端是否為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士、曾任國內外政府或國際組織之重要性政治職務人士、或前述家庭成員及密切關係人？(如：大使/公使/代表/領事人員等)
是
否
職業 1 ~ 8 只能一項為是 或 全部為否
***
職業1
1.台端是否為金融機構、不動產經紀業、不動產仲介業之負責人或高階主管?
是
否
***
職業2
2.台端是否為化學原材料及其製品批發業、水上運輸業、金屬切削工具機製造業公司之負責人或高階主管?
是
否
***
職業3
3.台端是否為珠寶銀樓業或高單價商品交易之交易商之負責人或高階主管?)(如鑽石、貴金屬、美術品、古董、鐘錶等) (如勾選是，請詳述：)
是
否
***
職業4
4.台端是否為密集性現金業務之負責人或高階主管?(如診所、當舖、百貨公司、餐飲旅館等，如勾選是，請詳述：)
是
否
***
職業5
5.台端是否為執業律師、會計師、公證人、地政士?
是
否
***
職業6
6.台端是否為金融顧問及其他專門職業(如投資顧問業、保險代理及經紀業等)之負責人或高階主管?
是
否
***
職業7
7.台端是否在宗教團體擔任負責人、高階主管或重要職務?
是
否
***
職業8
8.台端是否為投資公司之負責人或高階主管?
是
否
***
申請往來產品及服務1
1.台端是否為本公司全權委託業務或私募型基金之客戶？
是
否
***
申請往來產品及服務2
2.台端是否有考慮購買國內股票型基金、國內平衡型基金、國內貨幣型基金？
是
否
***
申請往來產品及服務3
3.台端是否有考慮購買國內ETF、國外股票型基金、國外平衡型基金、國外貨幣型基金、國外債券型基金、國外組合型基金、指數型基金？
是
否
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開戶與建立業務關係金額1
1.台端預計於本公司每年申購金額是否超過8百萬元?
是
否
***
交易或支付管道1
1.台端是否透過其他通路(銀行、證券等)辦理交易?
是
否
***
交易或支付管道2
2.台端是否透過網路、郵寄或傳真方式至兆豐投信辦理交易?
是
否
***
交易或支付管道3
3.台端是否直接至兆豐投信臨櫃辦理交易?
是
否
***
負面報導1
1.台端是否涉及任何媒體負面報導?
是
否
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負面報導2
2.台端是否有任何重大的訴訟正在進行中?
是
否
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負面報導3
3.台端投資資金是否涉及貪瀆或濫用公共財?
是
否
三、客戶屬性評估表
請問您的教育程度
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碩士／博士
大學
專科
高中／職
國中(含以下)
請問您的投資資金來源(可複選)
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遺產繼承／贈與
投資收益(有價證券等)
儲蓄所得／營利所得
薪資／固定收入
退休金
請問您的交易目的(可複選)
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累積財富、追求資產增值
閒置資金運用
累積子女教育基金
儲蓄
累積退休金
請問您對理財的認知
***
對金融商品及其投資風險非常熟悉，並明白影響各類金融商品的風險因子
對金融商品及其投資風險有進一步認識，並明白影響股票及債券的價格因素
瞭解金融商品之基本知識，明白資產配置的重要性，並分散投資
對金融商品不熟悉，通常透過親友或金融專員推介進行投資
對金融商品完全不熟悉
投資經驗
***
3年以上
2年~3年（含）
1年~2年（含）
1年以下
沒有經驗
請問您是否「曾經持有」以下任何投資產品（可複選）?
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選擇權、期貨、衍生性金融商品
股票、國內外股票型基金
外幣、債券、國內外債券型基金
貨幣市場型基金、保本型商品、投資型保單
現金、銀行存款、定期存款
投資盈虧對生活之影響程度
***
低
中低
中
中高
高
下列何項最能敍述您對於你未來12個月的財務狀況的穩定程度?
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非常穩定
穩定
不是很穩定
不穩定
非常不穩定
一般情況下，請問您投資後可接受價格或投資損益的波動範圍為何?
***
價格或損益波動超過+15%或-15%
價格或損益波動介於+15%與-15%之間
價格或損益波動介於+10%與-10%之間
價格或損益波動介於+5%與-5%之間
價格或損益波動介於+3%與-3%之間
請問您是否為特殊身份客戶
***
***
依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」辦理，特殊身份客戶風險確認：
65歲以上
教育程度為國中畢業(含)以下
領有全民健康保險重大傷病證明
以上皆非
本人係經審慎評估後，選擇依下列風險屬性評估結果之分類，且確認已充分了解相關投資風險，並
願意
不願意
承受相關投資結果（若勾選不願意者，則將您的風險屬性歸於為保守型）
請問您目前是否獨居或被照護狀態：
否
是
提醒您：若您屬於高齡金融消費者，為保護您的權益，經上述評估屬應強化保護機制者，本公司對您相關交易有檢視或確認及交易後回訪機制。
一、公司基本資料
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公司型態
獨資
合夥
非上市櫃(股)公司
上市櫃(股)公司
***
公司行業別
金融、保險業
電子、科技、資訊業
營造、不動產業
一般服務業
製造業
農、林、漁、牧業
文創、藝術業
專業事務所(律師、會計師、建築師事務所等)
民事信託業
珠寶銀樓、民間匯兌業
博奕業
典當質借業
武器設備業
其他
***
公司資本額
1,00萬（含以下）
1,00萬以上~5,00萬（含）
5,00萬以上~1億（含）
1億以上
***
公司月營收
500萬(含以下)
500萬以上~1,000萬（含）
1,000萬以上~5,000萬（含）
5,000萬以上
***
預估投資金額
1,00萬(含以下)
1,00萬以上~5,00萬（含）
5,00萬以上~1億（含）
1億以上
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公司投資目的（可複選）
節稅
閒置資金運用
短暫資金停泊
資本增值
其他
二、公司投資屬性評估表
截至目前，貴公司已有幾年的投資經驗 ?
***
3年以上
2年〜3年
1年〜2年
1年以下
沒有經驗
貴公司通常（或希望）透過下列哪些產品進行投資（可複選）
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選擇權、期貨、衍生性金融商品
股票、國內外股票型基金
外幣、債券、國內外債券型基金
貨幣市場型基金、保本型商品
銀行存款、定期存款
一般情況下，貴公司投資期間通常為多久?
***
3年以上
1年〜3年（含）
6個月〜1年（含）
3個月〜6個月（含）
3個月（含）以下
一般情況下，貴公司投資後，預期的年報酬率或是可承受的年投資損失是多少?
***
價格或損益波動超過+15%或-15%
價格或損益波動介於+15%與-15%之間
價格或損益波動介於+10%與-10%之間
價格或損益波動介於+5%與-5%之間
價格或損益波動介於+3%與-3%之間
下列哪一項描述比較接近貴公司的投資態度?
***
希望報酬率愈高愈好，風險較高也沒關係
可以忍受短期的價格波動，但希望長期有較高的投資報酬
風險與報酬一樣重要，了解可能產生的風險後，才會進行投資
價格波動不要太大，報酬率低一點沒關係
不願意投資不熟悉或風險高的產品
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